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各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《濟(jì)南市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作指引》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí),。
濟(jì)南市地方金融監(jiān)督管理局
2022年9月30日
（聯(lián)系電話：市地方金融監(jiān)管局資本市場處，0531-51702953）
（此件公開發(fā)布）
濟(jì)南市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)
工作指引
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展重大國家戰(zhàn)略,，加快濟(jì)南市科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步推動(dòng)本市金融業(yè)對外開放和擴(kuò)大利用外資規(guī)模,、提升利用外資質(zhì)量,，促進(jìn)和引導(dǎo)本市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作有序開展，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號）《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號）《山東省商務(wù)廳等四部門關(guān)于加快推進(jìn)合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)工作的函》（魯商函〔2022〕61號）和有關(guān)法律法規(guī),，制定本指引,。
第二條 本指引所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國的自然人,、企業(yè)或者其他組織（以下稱“外國投資者”）參與投資設(shè)立的,，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè),。
外商投資股權(quán)投資企業(yè),，是指在本市依法由外國投資者參與投資設(shè)立的,，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金,，投資于境內(nèi)非公開交易企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。
本指引所稱的試點(diǎn)企業(yè),，是指本條前款所規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè),。試點(diǎn)企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式,。試點(diǎn)企業(yè)須按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定,，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）辦理私募基金管理人登記和私募基金備案。
第三條 濟(jì)南市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作由市地方金融監(jiān)管局會(huì)同相關(guān)部門建立聯(lián)合會(huì)商工作機(jī)制,，在國家外匯管理局山東省分局,、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局的指導(dǎo)下,，各有關(guān)單位按照國家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合各自職責(zé)共同推進(jìn)，并協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)管理有關(guān)問題,。濟(jì)南市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)具體工作由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé),。
第四條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金,；符合本指引第二章規(guī)定條件的內(nèi)資私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。
第二章 試點(diǎn)條件
第五條 試點(diǎn)企業(yè)原則上應(yīng)當(dāng)注冊在濟(jì)南市設(shè)立的各私募投資集聚區(qū)內(nèi),。
第六條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立,、注冊登記，其注冊資本（認(rèn)繳出資金額）,、首次出資比例,、貨幣出資比例、出資期限,、內(nèi)部治理架構(gòu)以及管理人員資質(zhì)等條件需符合基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記和私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案的要求,。
第七條 試點(diǎn)企業(yè)注冊資本（認(rèn)繳出資）幣種可為人民幣或可自由兌換的外幣,，出資方式限于貨幣資金,。
第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以外商獨(dú)資或中外合資形式發(fā)起設(shè)立，且應(yīng)具備至少2名同時(shí)滿足下列條件的高級管理人員：
（一）有5年以上（含5年）從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷,；
（二）有2年以上（含2年）高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷,；
（三）有在境內(nèi)從事股權(quán)投資經(jīng)歷或在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；
（四）在最近5年內(nèi)沒有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件,，且個(gè)人信用記錄良好,。
本指引所稱高級管理人員，是指公司型企業(yè)的董事,、監(jiān)事,、總經(jīng)理、副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的自然人普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員,。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的,，則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。
第九條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境內(nèi)外投資人作為有限合伙人,，應(yīng)當(dāng)符合中國人民銀行,、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),、國家外匯管理局《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔105〕號）等規(guī)定的合格投資者要求,。
第十條 內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：
（一）按規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記,；
（二）運(yùn)營規(guī)范，具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,，最近三年內(nèi)未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,，未被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，未被基金業(yè)協(xié)會(huì)列入失聯(lián)（異常）機(jī)構(gòu)名單,。
第三章 試點(diǎn)運(yùn)作
第十一條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣,，外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在名稱中注明“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等體現(xiàn)私募基金性質(zhì)的字樣，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點(diǎn)企業(yè)命名的要求,。除試點(diǎn)企業(yè)外,，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用相關(guān)字樣。
第十二條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：
（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè),；
（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù),；
（三）股權(quán)投資咨詢；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù),。
外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)法規(guī)規(guī)則,，遵循專業(yè)化運(yùn)營原則,，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù),。
第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展以下業(yè)務(wù)：
（一）投資非上市公司股權(quán),；
（二）投資上市公司非公開發(fā)行和交易的股票；
（三）可作為上市公司原股東參與配股,；
（四）為所投資企業(yè)提供管理咨詢,；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他業(yè)務(wù)。
第十四條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》相關(guān)規(guī)定,，以《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》為導(dǎo)向,，鼓勵(lì)直接投資于實(shí)業(yè)或有利于推進(jìn)濟(jì)南科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)、落實(shí)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略,、加快新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的實(shí)體產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,，不得從事法律法規(guī)禁止從事的事項(xiàng),。
第十五條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法參與投資境內(nèi)私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金，參投基金應(yīng)直接投資于實(shí)業(yè)項(xiàng)目,。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)確保其資金最終投向符合本指引第十四條的規(guī)定,。
第十六條 境外投資者可以使用境外匯入的可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股,、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資,，中國投資者須以人民幣出資。
試點(diǎn)企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí),，應(yīng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定,。
第十七條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求，委托經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn),、在濟(jì)南市轄區(qū)內(nèi)的分行級（含）以上的具備資金托管能力和資質(zhì)的商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)辦理資金托管業(yè)務(wù),。托管銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)參照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定切實(shí)履行托管職責(zé)，發(fā)現(xiàn)可能違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的情況應(yīng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告,。
第十八條 試點(diǎn)企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、回購、減資,、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè),，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算,。試點(diǎn)企業(yè)或其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在有關(guān)程序啟動(dòng),、完成后將相關(guān)情況報(bào)告市地方金融監(jiān)管局。
第四章 試點(diǎn)申請
第十九條 申請?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè),，應(yīng)向市地方金融監(jiān)管局提交申請材料（申請材料清單及參考樣式見附件）,，市地方金融監(jiān)管局受理后組織開展設(shè)立輔導(dǎo),，并根據(jù)輔導(dǎo)情況適時(shí)組織相關(guān)單位進(jìn)行聯(lián)合會(huì)商。聯(lián)合會(huì)商綜合考慮試點(diǎn)企業(yè)出資人,、管理團(tuán)隊(duì),、關(guān)聯(lián)方產(chǎn)業(yè)背景、資金實(shí)力,、投資經(jīng)驗(yàn),、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目儲備等情況,，審慎給予試點(diǎn)資格,。
經(jīng)會(huì)商符合條件的，由市地方金融監(jiān)管局對完成設(shè)立輔導(dǎo)的申請企業(yè)給予試點(diǎn)資格,，并進(jìn)行公示,。申請企業(yè)完成設(shè)立輔導(dǎo)取得試點(diǎn)資格后，依法辦理工商注冊登記,，并依法依規(guī)辦理外匯登記,、賬戶開立、資金匯兌,、信息報(bào)送等事宜,。
第五章 試點(diǎn)管理
第二十條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù),。
未完成私募基金管理人登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè),，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)或內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金,。
第二十一條 試點(diǎn)企業(yè)在發(fā)生涉及企業(yè)名稱,、注冊地址、基金管理人或法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）,、重要股東（合伙人）,、公司章程或合伙協(xié)議、高級管理人員,、企業(yè)組織形式以及企業(yè)分立,、合并、解散,、清算或破產(chǎn)等重大事項(xiàng)變更時(shí),，應(yīng)在依法完成相關(guān)商事變更登記手續(xù)后向市地方金融監(jiān)管局報(bào)告。
第二十二條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送與試點(diǎn)投資活動(dòng)相關(guān)的文件資料,，市地方金融監(jiān)管局也可根據(jù)試點(diǎn)工作需要向試點(diǎn)企業(yè),、托管金融機(jī)構(gòu)調(diào)取資料，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)予以配合。
第二十三條 試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運(yùn)營,，市地方金融監(jiān)管局會(huì)同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動(dòng)態(tài)監(jiān)管,，加強(qiáng)地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控，打擊以股權(quán)投資,、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動(dòng),。
試點(diǎn)企業(yè)違反國家法律、法規(guī),、規(guī)章或本指引規(guī)定的,，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的,，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,。
第六章 附 則
第二十四條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū),、臺灣地區(qū)的投資者及定居在國外的中國公民在本市投資設(shè)立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的,，參照本指引相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。法律,、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的,，從其規(guī)定。
第二十五條 本指引由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋,。
第二十六條 本指引自發(fā)布之日起施行,。原《關(guān)于印發(fā)<濟(jì)南市促進(jìn)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展工作指引（試行）>的通知》（濟(jì)金監(jiān)字〔2020〕97號）同時(shí)廢止。本指引實(shí)施前已取得試點(diǎn)資格的繼續(xù)有效,，試點(diǎn)企業(yè)可依照本指引相關(guān)規(guī)定有序推進(jìn)試點(diǎn)工作。
附件：申請材料清單及參考樣式
申請材料清單
1.試點(diǎn)企業(yè)設(shè)立申請表,；
2.可行性研究報(bào)告,；
3.企業(yè)章程或合伙協(xié)議；
4.法定代表人和董事會(huì)人選名單,、簡歷,、身份證復(fù)印件、基金從業(yè)的有關(guān)證明材料（合伙企業(yè)需提供合伙人名單）,；
5.經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐該國使（領(lǐng)）館認(rèn)證的境外投資者的注冊登記證明或身份證明文件,，香港、澳門,、臺灣地區(qū)投資者應(yīng)當(dāng)依法提供經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證的注冊登記證明或身份證明文件,，投資者資信證明文件；
6.持有境外金融監(jiān)管部門金融業(yè)務(wù)牌照情況（如有）,；
7.自有資產(chǎn)及管理資產(chǎn)有關(guān)證明材料（提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或其他第三方機(jī)構(gòu)出具的有效證明）,；
8.個(gè)人投資者需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明；
9.托管金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)資料及與托管金融機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)文件；
10.工商注冊部門出具的擬申請?jiān)O(shè)立試點(diǎn)企業(yè)商事主體名稱證明書,；
11.申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函,；
12.其他需要的材料。
上述申請材料中如有外文資料需提供中文譯本,，各項(xiàng)申請材料需用A4紙裝訂成冊,，一式兩份，復(fù)印件加蓋申請人公章,，并在遞交材料時(shí)攜帶原件以備核驗(yàn),。
濟(jì)金監(jiān)字〔2022〕70號關(guān)于印發(fā)《濟(jì)南市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)工作指引》的通知.pdf:預(yù)覽 下載
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編輯：高翔